西安住房公積金管理中心關(guān)于
印發(fā)《西安市住房公積金行政執(zhí)法實施細(xì)則》通知

各分中心、管理部，機關(guān)各處室，各受委托銀行：

《西安市住房公積金行政執(zhí)法實施細(xì)則》已經(jīng)2024年11月26日西安住房公積金管理委員會全體會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

西安住房公積金管理中心

2024年12月5日

西安市住房公積金行政執(zhí)法實施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《西安市住房公積金管理條例》（以下簡稱《條例》），根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市住房公積金管理工作實際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱住房公積金行政執(zhí)法，是指西安住房公積金管理中心（以下簡稱住房公積金管理中心）依法對單位繳存住房公積金有關(guān)情況開展執(zhí)法檢查，對違反住房公積金法律、法規(guī)、規(guī)定的行為進行調(diào)查取證以及做出行政處理、處罰決定和申請人民法院強制執(zhí)行的行為。

第三條 西安住房公積金管理中心是西安地區(qū)住房公積金行政執(zhí)法的主體。住房公積金管理中心對違反住房公積金管理的行政處罰，必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或其他組織自覺守法。

第二章 行政執(zhí)法的范圍

第四條 凡違反《條例》規(guī)定的行為均為行政執(zhí)法的對象。具體包括以下情形：

（一）單位不辦理住房公積金繳存登記的；

（二）單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的；

（三）單位逾期未繳或少繳住房公積金的；

（四）以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款的；

（五）其他違反《條例》規(guī)定的行為。

第三章 執(zhí)法人員

第五條 行政執(zhí)法人員須具備良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，具有勝任住房公積金行政執(zhí)法工作的業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律知識，經(jīng)培訓(xùn)考核合格取得省級行政執(zhí)法管理部門頒發(fā)的行政執(zhí)法證件。

第六條 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極履行法定職責(zé)，按照規(guī)定的權(quán)限、范圍和程序進行行政執(zhí)法，不得超越權(quán)限和范圍執(zhí)法，也不得違反程序執(zhí)法。

行政執(zhí)法人員在進行調(diào)查、詢問時，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動出示行政執(zhí)法證件，文明執(zhí)法，尊重和保護他人隱私及其他合法權(quán)益。

行政執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)主動回避，當(dāng)事人也可以申請行政執(zhí)法人員回避。

第四章 初步調(diào)查

第七條 住房公積金管理中心依法行使管理職權(quán)，通過行政管理、專項檢查、職工投訴舉報、其他部門移送等途徑發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違反《條例》的行為，應(yīng)及時進行初步調(diào)查。

第八條 初步調(diào)查時，對違反《條例》的行為，應(yīng)當(dāng)進行政策宣傳，說服教育，督促改正，積極調(diào)解協(xié)調(diào)當(dāng)事人解決糾紛。

第九條 按照案件來源，做好初步調(diào)查：

（一）依法管理、專項檢查發(fā)現(xiàn)違反《條例》規(guī)定的行為，由行政執(zhí)法人員對當(dāng)事人進行政策宣傳，督促改正；對有條件改正未改正的或拒不改正的，應(yīng)進行立案查處。

（二）對職工投訴舉報違反《條例》規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時核實，依據(jù)下列實際情況，作出受理或不受理的決定。

1.職工的投訴舉報同時符合下列條件的，應(yīng)予以受理：

(1)有明確的投訴人和被投訴人；

(2)有明確的投訴舉報請求、事實和理由；

(3)提供的書面材料充分、真實、有效。書面材料包括：投訴人身份信息、投訴人與被投訴人雙方形成的勞動人事關(guān)系證明（如勞動合同、聘用合同、勞動爭議裁判法律文書等）、反映投訴人在職期間工資收入情況的相關(guān)證明；

(4)屬于住房公積金管理中心的管理職責(zé)范圍的。

受理投訴舉報后，應(yīng)及時開展初步調(diào)查。

2.職工的投訴舉報有下列情形之一的，不予受理：

(1)投訴舉報單位已注銷或投訴舉報事項不明確的；

(2)投訴舉報人以同一事實或理由再次投訴的；

(3)投訴舉報事項已經(jīng)或應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁及行政復(fù)議等法定途徑解決的；

(4)投訴舉報事項不屬于住房公積金管理中心管理職責(zé)范圍的。

不予受理投訴舉報的，應(yīng)告知理由，并出具《投訴不予受理通知書》。

（三）對其他部門移送違反《條例》規(guī)定的線索或案件，應(yīng)及時進行初步調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果及時反饋相關(guān)部門。

第十條 初步調(diào)查時要做好《調(diào)查詢問筆錄》，準(zhǔn)確填寫相關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)實際需要，出具送達相關(guān)行政管理文書，提取相關(guān)證明材料。當(dāng)事人應(yīng)積極配合住房公積金管理中心的檢查工作，如實提供相關(guān)資料。

第十一條 經(jīng)初步調(diào)查，證實當(dāng)事人存在違法行為，但情節(jié)輕微，經(jīng)政策宣傳，說服教育等方式指出后，已及時改正的，應(yīng)終止調(diào)查。

情節(jié)輕微但拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)報請立案調(diào)查。

第五章 立案調(diào)查

第十二條 對報請立案調(diào)查的案件，原則上應(yīng)啟動重大疑難案件會商機制，研判案情，形成初步意見建議，供住房公積金管理中心立案決策使用。

第十三條 對經(jīng)住房公積金管理中心審核認(rèn)為符合立案條件的，填寫《行政違法案件立案審批表》審批立案，并出具《立案通知書》，向被調(diào)查對象送達；對經(jīng)住房公積金管理中心審核不符合立案條件的，暫不予立案。

第十四條 立案調(diào)查：

（一）立案后，住房公積金管理中心須指定調(diào)查人員正式進行調(diào)查取證，在初步調(diào)查、核清相關(guān)調(diào)查情況的基礎(chǔ)上，可對相關(guān)材料進行補充完善，進一步核實其他情況；

（二）在調(diào)查取證過程中，調(diào)查人員應(yīng)認(rèn)真做好《調(diào)查詢問筆錄》。調(diào)查人員和被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)對詢問筆錄記載的內(nèi)容進行核對，核對確認(rèn)無誤后簽字捺印，若被調(diào)查人拒絕簽字捺印的，由調(diào)查人員在筆錄上注明情況并簽名，調(diào)查人員對提取的證明材料、證人證言、票據(jù)、單據(jù)等與案件有關(guān)的證據(jù)要做好登記并妥善保管；

（三）調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)就案件的事實、證據(jù)、處理建議、處罰依據(jù)和處罰建議，在10日內(nèi)提出《調(diào)查終結(jié)報告》。

第十五條 在立案調(diào)查期間，對存在違法行為且未改正的當(dāng)事人，住房公積金管理中心應(yīng)責(zé)令限期改正。

（一）單位不辦理住房公積金繳存登記的或不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)出具并送達《限期辦理告知書》，責(zé)令限期辦理；

（二）單位逾期未繳或少繳住房公積金的，應(yīng)當(dāng)出具并送達《限期繳存告知書》，責(zé)令限期繳存，告知單位計算方式、金額及補繳方式；

（三）以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期退回所貸金額。

第十六條 對調(diào)查終結(jié)的案件，形成意見后，由調(diào)查人員填寫《行政執(zhí)法案件處理意見審批表》，附相關(guān)材料一并報住房公積金管理中心審核、審定。

第十七條 住房公積金管理中心對違法案件審核的主要內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件事實是否清楚，證據(jù)是否充分；

（三）調(diào)查程序是否合法；

（四）定性是否準(zhǔn)確，處理意見是否妥當(dāng)；

（五）適用法律依據(jù)是否正確。

第十八條 住房公積金管理中心對審定的案件，可作出以下決定：

（一）認(rèn)定違法情節(jié)較輕, 在整改期限內(nèi)能及時改正的，可酌情不予處罰；

（二）認(rèn)定確已違反《條例》規(guī)定且造成了一定后果，依據(jù)《條例》規(guī)定，給予相應(yīng)的處理或處罰；

（三）認(rèn)定違法行為涉嫌刑事犯罪的，將案件及時移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 行政處理、行政處罰

第十九條 對責(zé)令限期辦理逾期未改正的單位，應(yīng)由住房公積金管理中心行政執(zhí)法案件審理委員會合議，形成行政處罰意見。

對責(zé)令限期繳存逾期未改正的單位，住房公積金管理中心應(yīng)履行催告程序，向單位送達《強制執(zhí)行催告書》，督促單位按期改正；逾期仍未改正的，可以申請人民法院強制執(zhí)行。

第二十條 在對當(dāng)事人實施行政處罰前，住房公積金管理中心應(yīng)先向其送達《行政處罰預(yù)先告知書》，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證的權(quán)利。

第二十一條 當(dāng)事人提出陳述、申辯、要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自告知之日起5個工作日內(nèi)以書面或口頭方式向中心提出申請，過期視為放棄權(quán)利。

第二十二條 自立案之日起，住房公積金管理中心應(yīng)當(dāng)在90日內(nèi)作出行政處理或行政處罰決定。

因案情復(fù)雜或其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)做出行政處理或行政處罰決定的，調(diào)查人員可申請延長辦理期限，最長不超過60日。

案件辦理過程中，案件中止、聽證、公告等時間不計入辦理時限。

第七章 聽證、送達

第二十三條 住房公積金管理中心收到當(dāng)事人提出的聽證申請后，應(yīng)在舉行聽證會7個工作日前向其送達《行政處罰聽證通知書》，告知舉行聽證的時間、地點。

第二十四條 除涉及國家機密、商業(yè)秘密或個人隱私外，聽證應(yīng)公開舉行。

第二十五條 聽證由中心組織，聽證主持人由指定的非本案調(diào)查人員主持，聽證會組成人員與聽證事項有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)自行回避。

第二十六條 當(dāng)事人可自行參加聽證，也可委托1-2人代理。如需委托代理聽證的，事先應(yīng)向住房公積金管理中心提交授權(quán)委托書。

第二十七條 當(dāng)事人確有正當(dāng)理由要求延期聽證的，經(jīng)住房公積金管理中心同意后，可適當(dāng)延期舉行；當(dāng)事人無正當(dāng)理由未按時參加聽證的，視為自動放棄聽證權(quán)利。

第二十八條 舉行聽證時，由調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的基本事實、證據(jù)和行政處罰的依據(jù)及處理意見，當(dāng)事人可以進行申辯和質(zhì)證。住房公積金管理中心應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。

第二十九條 聽證活動應(yīng)認(rèn)真做好《行政處罰聽證筆錄》，聽證筆錄由參加聽證人員核對確認(rèn)無誤后簽字捺印。聽證人員拒絕簽字捺印的，由聽證主持人在筆錄中注明。

第三十條 聽證結(jié)束后，由住房公積金管理中心根據(jù)調(diào)查及聽證情況，經(jīng)復(fù)核，認(rèn)定當(dāng)事人確有應(yīng)受到行政處罰的違法行為的，依據(jù)《條例》的相關(guān)規(guī)定作出行政處罰，由調(diào)查人員填寫《行政執(zhí)法案件處罰決定審批表》，報請住房公積金管理中心審批后，向當(dāng)事人送達《行政處罰決定書》；對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第三十一條 對適用聽證程序等，擬作出重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)由住房公積金管理中心法制審核人員進行重大行政處罰決定法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。

第三十二條 送達行政執(zhí)法文書要有《送達回執(zhí)》。行政處罰文書應(yīng)當(dāng)在行政執(zhí)法人員宣告后當(dāng)場送達當(dāng)事人，當(dāng)事人也可委托由其代收人簽收。

當(dāng)事人拒絕簽收的，可采取留置送達、郵寄送達、委托送達或電子送達等方式。當(dāng)事人下落不明，或者依據(jù)本條規(guī)定的其他方式無法送達的，公告送達。

送達方式具體適用情形依照《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國民事訴訟法》《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章 執(zhí) 行

第三十三條 行政處罰應(yīng)當(dāng)按照行政處罰決定書確定的種類、數(shù)額和期限執(zhí)行。

《行政處罰決定書》送達當(dāng)事人后，當(dāng)事人按照處罰決定書的規(guī)定于15日內(nèi)將罰款繳存到財政部門開設(shè)的銀行專戶。逾期不繳納罰款的，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

罰款收據(jù)使用財政部門非稅收入統(tǒng)一票據(jù)。

經(jīng)催告程序后，當(dāng)事人仍拒不履行行政處罰決定的，住房公積金管理中心可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。

第三十四條 經(jīng)催告程序后，當(dāng)事人仍拒不履行行政處理決定的，住房公積金管理中心可以申請人民法院強制執(zhí)行；經(jīng)由人民法院強制執(zhí)行的繳存款項，按照規(guī)定劃轉(zhuǎn)到住房公積金管理中心指定賬戶后補繳入職工個人賬戶。

第九章 結(jié) 案

第三十五條 具備下列情況時，應(yīng)予以結(jié)案：

（一）違法行為輕微，未造成嚴(yán)重后果或者已及時糾正，態(tài)度誠懇，依法可以不予處罰的；

（二）住房公積金管理中心已做出處罰決定且已執(zhí)行完畢；

（三）人民法院受理強制執(zhí)行申請并執(zhí)行完畢，強制執(zhí)行款劃入罰款賬戶或補繳入職工個人賬戶；

（四）因構(gòu)成犯罪，移交司法機關(guān)的；

（五）其他予以結(jié)案的情況。

第三十六條 調(diào)查人員對已查處結(jié)束的案件應(yīng)形成《行政違法案件結(jié)案報告》，報住房公積金管理中心審批結(jié)案。

第三十七條 結(jié)案后，調(diào)查人員應(yīng)及時將案卷材料清冊整理，立卷歸檔。

第十章 監(jiān) 督

第三十八條 住房公積金管理中心的行政執(zhí)法行為應(yīng)接受市人民政府司法行政部門的監(jiān)督，以規(guī)范執(zhí)法行為。

第三十九條 住房公積金管理中心執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中違反規(guī)定，由住房公積金管理中心根據(jù)情節(jié)輕重予以批評教育或紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 住房公積金管理中心可在門戶網(wǎng)站及相關(guān)信用信息網(wǎng)站對行政執(zhí)法結(jié)果進行公示，接受社會公眾監(jiān)督。

第十一章 附 則

第四十一條 本細(xì)則自2025年1月1日起施行，有效期5年。

《西安市住房公積金行政執(zhí)法實施細(xì)則》（西房金發(fā)〔2024〕61號）.pdf